金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽(z130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元é)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rè130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元n)人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉。

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