昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，维(wéi)护证券期(qī)货(huò)市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发(fā)展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽合理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机(jī)构从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落(luò)地过程中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看(两丈等于多少米kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)的(de)机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资金两丈等于多少米-height: 24px;'>两丈等于多少米投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)可(kě)以依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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