零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。农村信用社几点上班下班时间p>

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东农村信用社几点上班下班时间亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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