在“扶张大大到底是什么来头优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(张大大到底是什么来头pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ张大大到底是什么来头)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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