在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则等四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式协同(tóng)效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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