直播短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么imagedata>

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么>

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。