零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jià孙悟空真实存在过吗n)机构对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改(g孙悟空真实存在过吗ǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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