金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上(s纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别hàng)述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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