直播短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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