今日，北(běi)京证监局对(duì)原新时(shí)代证券及多名人员出(chū)具(jù)了罚单(dān)。因原新(xīn)时(shí)代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报(bào)送实际控制人持股比例等问题(tí)，北京 证监局对(duì)原新(xīn)时代证券 采取监管(guǎn)谈话的行政监管措施。

205家公司获机构调研（附名单）n>

与此(cǐ)同时，北京证监局还对原新(xīn)时(shí)代证券多名人(rén)员进行了处罚，包括该公司时(shí)任董事长、总经理、董秘、监事会主席等至少10人。他们有的被采取监管谈话，有的被认定不适当人(rén)选。这(zhè)些(xiē)人员多数(shù)已离职。

“目前已经规
范和完善了(le)公司治理、强化了合规风控管理等一系列举(jǔ)措，保障(zhàng)了公司合规稳健经营。”重组并(bìng)更名后(hòu)的新(xīn)公司诚(chéng)通证券回应称。

原新时代证券被罚，多人(rén)已离(lí)职

4月26日(rì)，北京证(zhèng)监局披露了对(duì)原(yuán)新时代证券及相关人员的行政监管措施。

经查，原新时代(dài)证券在被接管前长期存在未按规(guī)定如实向监管机(jī)构报送实(shí)际控制人持股比例，以及内部(bù)控制不完善(shàn)、经营管理混(hùn)乱等事项(xiàng)，反映出该公(gōng)司未能有效(xiào)实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监(jiān)会(huì)公告(gào)〔2008〕30号)第(dì)三条(tiáo)以(yǐ)及《证券公(gōng)司和证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理公司合规管理(lǐ)办法》(证监会令(lìng)第133号(hào))第三条的规定。

根据《证券公司合(hé)规管理试行规定》第二(èr)十六条第一款以及《证券公司和证券(quàn)投资基金管理公司合规(guī)管理办法》第三十(shí)二条第一(yī)款的规定，北京(jīng)证监局决定对原新时代证券采取监管谈话的行政(zhèng)监管措施(shī)。原(yuán)新时代证券法(fǎ)定代(dài)表人应(yīng)于2024年4月25日14时携
带有效(xiào)身份证(zhèng)件到北京证(zhèng)监局接受监管谈话。

与此同时，北京证监局还对(duì)原新时(shí)代(dài)证券(quàn)多名人员进行了处罚，包括该公司时任董(dǒng)事长、总经理、董秘、监事会主席等至少10人。他们(men)有的被采取监管谈话，有的被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

诚通(tōng)证券公司这样(yàng)回应

重整并更名后的新公司诚
通证券接受采访时
表(biǎo)示，此次行政监管措施是监管 机(jī)构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前(qián)，存在未按规定如实向(xiàng)监管机构报送(sòng)实际控制人持股比例等问题的处理意见。

原新时代证券结束接(jiē)托管(guǎn)，中国诚通集团成为(wèi)该公(gōng)司主要(yào)股东(dōng)后(hòu)，新时代证券更名为诚通(tōng)证券(quàn)，通过全面加强公司党的建设、规(guī)范和完善公司治理、强化合规(guī)风控管理(lǐ)等一(yī)系(xì)列举措，保障了该公司合规稳健经营。自结(jié)束接托管以来(lái)，诚通证券(quàn)没(méi)有因新出现违规行(xíng)为(wèi)受(shòu)到监管处罚。

诚通(tōng)证券(quàn)表(biǎo)示，该公司将认真(zhēn)贯彻中央金融(róng)工作(zuò)会
议精神，坚持服务实体经济(jì)、服务国资央企(qǐ)高质量发展(zhǎn)、服务(wù)国有资本运营的战略使命，以投
资(zī)者为本，发挥专(zhuān)业优势(shì)，坚持合规稳健经营(yíng)理
念，做好资本市场“看(kàn)门人”，持续全面推进公司高质量发展，努力成为具有国有资本运营特色的一流证券公司。

新(xīn)公司经营(yíng)基本面企稳回(huí)升

2020年7月17日，鉴于(yú)原新时代证券存在隐瞒股东关联关系、公司治理失衡的问题，根据《证券法(fǎ)》《证券公司风险(xiǎn)处置条例》的规定，证监
会决(jué)定对原新时代证券实施接管。

原定接管期限自2020年7月17日(rì)起至2021年7月16日，接管期限届满后，证监会依法延
长(zhǎng)了一年的接管期限。此后，新时代证券股权(quán)被(bèi)公开转(zhuǎn)让。

2021年12月，国(guó)有资本(běn)运(yùn)营公司 中国(guó)诚通集团通过北京产(chǎn)权交(jiāo)易所公开(kāi)交易成功收购 原新时(shí)代证券98.24%的(de)股权(quán)，同时获得了证券 公司及其控股的公募基金公司两(liǎng)块金(jīn)融牌照，增强完善了其国(guó)有资本运营(yíng)的功能作(zuò)用。

2022年3月，证监会核准中国诚通集 团成(chéng)为原新(xīn)时代证券主要股东、融通基金实际控制人。2022年5月27日，证(zhèng)监会结束 对原新时代证券(quàn)行政接管，同时批准(zhǔn)其恢复正常经营。同年6月，新时代证券更名诚通证券，正(zhèng)式(shì)成为(wèi)央企子(zi)公司。

据悉(xī)，中国诚通集团(tuán)收购近2年来，诚通证券经营逐步回归正轨，业绩企稳回升，有(yǒu)效扭转了人才流失严重、业务停滞的不利局面。2022年，新公司实现净(jìng)利润(rùn)4.24亿元（合并报表口径），较2021年增(zēng)长(zhǎng)46.06%。2023年，诚通(tōng)证(zhèng)券各项业务(wù)也(yě)保持稳定增长，呈现(xiàn)出良好的(de)发展(zhǎn)势(shì)头。

据
公开资料显示，诚通证券致力于特色化、差异化发(fā)展(zhǎn)，在落实党建引领、重塑
发展战略、提升管理水平、强化风险管控、加强文化建设等方面持(chí)续不断(duàn)努力。该公司(sī)以服务央国企(qǐ)改革发(fā)展为(wèi)经营特(tè)色，为国资央企(qǐ)提供综合金融服务，打造特色投行、资产管理及研究业务，在资本市场上树立(lì)了独具特色的券商品牌。

责编：桂衍民

校(xiào)对：刘榕枝