直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性(xìng)的(de)职务或(huò)者从事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免为什么梅西的人缘远比c罗好产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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