金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的(de)适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职(zhí)业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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