在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三(sān)十(shí)三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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