直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕>

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhu原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕àng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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