近期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰富云南有哪几个市 云南是几线城市多(duō)元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要(yào)求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会(huì)已对多家(jiā)金(jīn)融机(jī)构启动(dòng)自(zì)律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管力度(dù)在近期持(chí)续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发(fā)布信息，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融(róng)债券发行(xíng)涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评(píng)估交易合(hé)理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做(zuò)市等(děng)方式参与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公(gōng)告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司案(àn)件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿(yì)联(lián)银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被交易(yì)商协(xié)会进行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查。一(yī)同被(bèi)开展自律(lǜ)调查(chá)的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会(huì)共(gòng)对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的(de)原因包括(kuò)低价包销多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具，影响了(le)市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额(é)包销，个别云南有哪几个市 云南是几线城市债务(wù)融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人的(de)正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则(zé)，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规(guī)定和自律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协云南有哪几个市 云南是几线城市会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态。

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