直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得(dé)违(wéi)规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？