在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议(y干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招ì)》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)的投资者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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