直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

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　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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