科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,0引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写00万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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