在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一(yī)则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(x嘴巴含胸的感觉知乎uě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 嘴巴含胸的感觉知乎