金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人(rén)民银行（以下简称(chēng)人民银(yín)行）、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会（以下(xià)简(jiǎn)称香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同(tóng)业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限公司（以下(xià)简称上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有限公(gōng)司(sī)（以下你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的简称(chēng)场外(wài)结(jié)算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的(de)境外(wài)投资者可通过(guò)两地基础设施互联互通(tōng)参与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍生(shēng)品市场。自联(lián)合公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的(de)各项(xiàng)准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于(yú)“北向互(hù)换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上(shàng)海清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外投资者为符合人(rén)民银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银行(xíng)间债券市场准入(rù)备案的境外机构(gòu)投资者，并(bìng)经外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申(shēn)请成为(wèi)场外结(jié)算公司的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)与(yǔ)人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公司建立(lì)中央(yāng)对手方(fāng)清算机(jī)构互(hù)联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结(jié)算公司之间净头寸对(duì)应的“互换(huàn)通”你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)监会和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的(de)跨境监管合(hé)作原则和具体安(ān)排达成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关于(yú)内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债券及(jí)衍生品市场方面(miàn)的监(jiān)管合作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的当遵守相关监(jiān)管规定(dìng)及业务(wù)规(guī)则，加强内部(bù)控制(zhì)，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育(yù)和(hé)服务，切实维护投(tóu)资者合法权(quán)益。投资(zī)者应当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评(píng)估和(hé)控制风险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通”的(de)投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参(cān)与做准备。

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