科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确资金回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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