直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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