科创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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