科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛(shè使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁ng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事(shì使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁)会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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