零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对(du七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰ì)象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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