零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄(fá)单(dān)尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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