金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器rong>3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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