直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动(dòng梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市)信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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