金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及(jí)时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法(吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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