昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技基础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，厦门是几线城市呢证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活(huó)动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的(de)安全管理要求(qiú)，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中的(de)可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关(guān)资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的(de)通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面(miàn)确(què)保证券期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确(què)证券(quàn)期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作中不(bù)履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)厦门是几线城市呢经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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