科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

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　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuá建军是哪一年n)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续建军是哪一年(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū建军是哪一年)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意(yì)见作出是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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