科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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