昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维水平，实属和属实区别在哪，实属与属实的区别保障行(xíng)业信息(xī)系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步规实属和属实区别在哪，实属与属实的区别(guī)范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(实属和属实区别在哪，实属与属实的区别dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个(gè)环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地(dì)过(guò)程中的可操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)本原则(zé)以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息系(xì)统可(kě)以连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请(qǐng)、服(fú)务协议(yì)、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务(wù)退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等(děng)方面(miàn)充(chōng)分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定(dìng)，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机(jī)构可以(yǐ)依(yī)照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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