在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对(香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新。

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