金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击戴choker就是m吗，戴choker什么意思证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员(yuán)的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的(戴choker就是m吗，戴choker什么意思de)重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的(de)单位或者个(gè)人进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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