昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据(jù)了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出(chū)完善的监(jiān)管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的(de)安全(quán)管理(lǐ)要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的(de)尽职调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交易所和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证嗤笑的意思券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核(hé)心(xīn)交易系(xì)统通信前(qián)端(duān)的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能(néng)够保障(zhàng)客(kè)户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货(huò)经营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机(jī)构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派(pài)出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)及证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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