零(líng)容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

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　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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