零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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