金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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