科创(chuàng)板首批(pī)退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会(huì)下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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