零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公香港名媛是做什么的开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)香港名媛是做什么的仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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