直(zhí)播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(r茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种uò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司(sī)办理执茶名如鱼水是什么茶 如鱼水是什么品种(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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