金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及其相压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动了相关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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