昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息(xī)基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务活动的(de)具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出(chū)完善的(de)监管要(yào)求，并要求其(qí)他类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安(ān)全(quán)管(guǎn)理要求，明(míng)确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从(cóng)事主机交易(yì)托管服务(w最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思ù)和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地(dì)过(guò)程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关服务(wù)的公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服(fú)务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能(néng)够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客(kè)户的(de)信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管报告义(yì)务(wù)，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不(bù)履行(xíng)本规定有(yǒu)关(guān)报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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