在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在(zài)各自任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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