金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互通合作。北向互换通下的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过(guò)北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的(de)名义本金净额每(měi)日(rì)不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联(lián)合公(gōng)告，同(tóng)意中国(guó)外(wài)汇交易(yì)中心（全国(guó)银(yín)行间同业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率互换市(shì)场互联(lián)互通(tōng)合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地(dì)区的境外(wài)投资者可通过两地基础设施(shī)互联互通参与内地银行(xíng)间金融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为(wèi)利率互换产品，报价、交易(yì)及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署报(bào)价商协(xié)议，并为上海清算所利(lì)率互换集中清(qīng)算业务的清(qīng)算会员或(huò)该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合人(rén)民银行要求并完(wán)成内地银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)的境外投资(zī)者(zhě)需同时(shí)申请成(chéng)为场外结算公司的(de)清(qīng)算(suàn)会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心(xīn)与人民银行(xíng)认可的境外电子交易(yì)平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初(chū)期，全部(bù)境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对双(shuāng)方清(qīng)算所(suǒ)之间的(de)风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公(gōng)司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风险敞口(kǒu)设定上限不超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金(jīn)管局已就“互换通”涉(shè)及的(de)跨境监管合作(zuò)原则(zé)和具体安排达成(chéng)共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)相关(guān)事宜的(de)谅(liàng)解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)方面的监(jiān)管合作(zuò)安排和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及(jí)业务规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合(hé)法(fǎ)权益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市(shì)场法律法规、业(yè)务规则和实践操作(zuò)的差(chà)异，评估(gū)和控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一(yī)步(bù)做好(hǎo)准备工作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的(de)投(tóu)资者可联系外(wài)汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所、对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么场外结(jié)算(suàn)公司为参与(yǔ)做准备。

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