科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

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　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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