直(zhí)播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或(huò)者37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm从事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

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