科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(读西的字有哪些，读喜的字有哪些jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实(shí)、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟读西的字有哪些，读喜的字有哪些终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一(yī)交(ji读西的字有哪些，读喜的字有哪些āo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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